校园春色 万家中证工业有色金属主题ETF发起连合A,万家中证工业有色金属主题ETF发起连合C: 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金更新招募说明书(2024年第2号)

万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指   数证券投资基金发起式连合基金       更新招募说明书        （2024 年第 2 号）     基金管束东说念主：万家基金管束有限公司    基金托管东说念主：中国树立银行股份有限公司         二零二四年十一月 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                     更新招募说明书（2024 年第 2 号）                             紧迫教唆    万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金 （以下简称“本基金”）于2023年4月23日经中国证券监督管束委员会证监许可 2023900号文准予注册。本基金的合同成效日历为2023年6月8日。    基金管束东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、完好。    本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和商场出路作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。    本基金标的指数为中证工业有色金属主题指数。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）可投资性筛选    流动性要求：往时一年日均成交金额排行位于样本空间前90%。    （3）选样方法 其他有色金属及合金等行业的上市公司证券手脚待选样本；    （4）指数谋划    指数谋划公式如下：阐述期指数=阐述期样本的休养市值/除数×1000    其中，休养市值＝∑(证券价钱×休养股本数×权重因子)。休养股本数的计 算方法、除数修正方法参见谋划与保重笃定。权重因子介于0和1之间，以使单个 样本权重不跳跃15%，且前五大样本所有权重不跳跃60%。    标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站，网 址：https://www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，应当发扬阅读基金招募说明书、基金合同、 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金居品府上概要等信息表示文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品 秉性，充分计议自身的风险承受技艺，感性判断商场，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂然决策，承担 基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能碰到的风险包括：商场风险、管束 风险、流动性风险、本基金的私有风险和其他风险等。本基金的私有风险包括： （1）指数化投资的风险。包括标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、标 的指数波动的风险、基金投资组合答复与功绩相比基准收益率偏离的风险、追踪 舛误箝制未达约定办法的风险、标的指数值谋划出错的风险、标的指数变更的风 险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险等；（2）连合基金的特殊 风险。包括可能具有与办法ETF不同的风险收益特征及净值增长率的风险、办法 ETF濒临的风险可能平直或迤逦成为本基金的风险、由办法ETF的连合基金变更为 平直投资办法ETF标的指数成份股的指数基金的风险等；（3）本基金投资特定品种 的私有风险。包括股指期货交易风险、股票期权投资风险、国债期货交易风险、 融资和转融通证券出借业务交易投资风险、资产支抓证券投资风险、存托凭证投 资风险等；（4）基金合同平直拒绝的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管束东说念主履行相应 标准后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。侧袋 机制实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读联系内容并暖热本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金为ETF连合基金，所追踪的办法ETF为股票型基金，预期风险收益水平 表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币商场基金。   本基金主要通过投资于万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投 资基金杀青对功绩相比基准的精采追踪。因此，本基金的功绩施展与中证工业有 色金属主题指数的施展密切联系。   本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者开心”原则，在投资者作出投资决 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元启动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元启动面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品府上概要。   基金管束东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎努力的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未 来施展。基金管束东说念主管束的其他基金的功绩不组成对本基金功绩施展的保证。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月14日，关系财务数据和净值施展 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                                                                       更新招募说明书（2024 年第 2 号）                                                          目          录 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                                                         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第一部分 序言   《万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金 招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简 称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》（以下简称 “《信息表示办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束规则》 （以下简称“《流动性风险管束规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指 引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息表示内容与款式准则 第5号》等关系法律法例以及《万家中证工业有色金属 主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律做事。本基金是根据本招募说明书所 载明的府上请求召募的。基金管束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金合同 有窒碍或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自身即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相当他关系规则享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金 合同。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金发起式连合基金 数证券投资基金发起式连合基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金托管契约》及对该托管 契约的任何有用改造和补充 式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书》相当更新 券投资基金发起式连合基金基金居品府上概要》相当更新 券投资基金发起式连合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以相当他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲述等 出的改造 机关对其时常作念出的改造 机关对其时常作念出的改造 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 时常作念出的改造 理规则》及颁布机关对其时常作念出的改造 金指引》及颁布机关对其时常作念出的改造 会 相当畴昔可能发生的变更 （以下简称“ETF”），该ETF和本基金所追踪的标的指数相似，况兼该ETF的投资目 标和本基金的投资办法雷同，本基金主要投资于该ETF以求达到投资办法。本基金 的办法ETF指万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金 施展，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，采取怒放式运作样貌的基金，简称“联 接基金” 的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 法登记并存续或经关系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资管束办法》及联系法律法例规则使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机 构投资者 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额发售、申购、赎回、转变、转托管、按时定额投资及提供基金交易账户信息查 询等行动 规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务履历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务 的机构 资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 公司或接受万家基金管束有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额相当变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、转变、转托管及按时定额投资贪图等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日 期 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 得跳跃3个月 作日 代为办理登记业务的机构的联系业务公法，是范例基金管束东说念主所管束的怒放式证券 投资基金登记方面的业务公法，由基金管束东说念主和投资东说念主共同着力 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，请求将其抓有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额转变为基金管束 东说念主管束的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款样貌，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资样貌 上基金转变中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转变中转入请求份 额总额后的余额）跳跃上一做事日基金总份额的10% 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办法ETF份额所得收益、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产 带来的成本和用度的简约 款本息、基金应收款项相当他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息表示办法》规则的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子表示网站）等媒介 金份额抓有东说念主服务的用度 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股 及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交易的债券 等 的样貌，将基金休养投资组合的商场冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并 得到公说念对待 户进行处置计帐，目的在于有用庇荫并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 作，由基金管束东说念主、基金管束东说念主鼓动、基金管束东说念主高档管束东说念主员或基金司理（指基 金管束东说念主职工中具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等 东说念主员承诺认购一定金额并抓有一按时限的证券投资基金 管束东说念主固有资金、基金管束东说念主高档管束东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认 购本基金的金额不低于1，000万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不低于3 年，法律法例、中国证监会另有规则的除外 份额抓有期限不少于3年的基金管束东说念主鼓动、基金管束东说念主、基金管束东说念主高档管束东说念主 员或基金司理等东说念主员 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                     更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第三部分 基金管束东说念主   （一） 基金管束东说念主概况   称呼：万家基金管束有限公司   住所、办公地址：中国（上海）开脱贸易熟识区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   谋划范围：基金召募；基金销售；资产管束和中国证监会许可的其他业务   组织款式：有限做事公司   注册成本：叁亿元东说念主民币   存续期间：抓续谋划   筹商东说念主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金管束有限公司             40%   （二） 主要东说念主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统做事，2014年10月加入万家基金管束有限公司，现任公司党委文告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券贪图财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管束有限公司财务总监、山东 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                  更新招募说明书（2024 年第 2 号） 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 山东省新动能基金管束有限公司财务管束部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚外洋投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档照看人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司商场营销投资者关系部司理，深圳富坤强健投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金管束有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金管束有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管束有限公司实践总裁、山东省新动能基金管束有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资管束有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士磋议生，曾任职兴证全球基金管束有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金管束有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   寂然董事武辉女士，农工党员，博士磋议生，教学。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学教学。   寂然董事范洪义先生，硕士磋议生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司实践董事。   寂然董事林彦先生，中共党员，博士磋议生，教学。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院教学。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子相差口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省外洋信赖股份有限公司、山东省金融资产管束股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金管束有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士磋议生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷商场风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险管束部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管束部总司理等职。 现任中泰证券股份有限公司风险管束部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管束有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士磋议生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金管束有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金管束东说念主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管束东说念主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士磋议生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师做事，2005年10月参加万家 基金管束有限公司做事，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限做事公司运营中心副总司理、上投摩根基金管束有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参加万家基金管束有限公司做事，先后担任万家基金管束 有限公司总司理助理、业务管束部总监、收罗金融部总监，万家资产基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士磋议生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参加万家基金管束有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士磋议生，曾任资产证券有限做事公 司资产管束部分析师、中银外洋证券有限做事公司证券投资部投资司理等职务。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理等职，2022年8月起任公司副总司理。   贺方舟先生，复旦大学工商管束硕士，曾任汇添富基金管束股份有限公司基金营 运部营运司理，大成基金管束有限公司指数与期货投资部磋议员等职。2022年6月 入职万家基金管束有限公司，现任量化投资部基金司理，历任量化投资部基金司理 助理。现任万家180指数证券投资基金、万家上证50交易型怒放式指数证券投资基 金、万家国证新动力车电板指数型发起式证券投资基金、万家沪深300成长交易型 怒放式指数证券投资基金、万家沪深300成长交易型怒放式指数证券投资基金发起 式连合基金、万家中证半导体材料开拓主题交易型怒放式指数证券投资基金、万家 中证全指公用行状交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   历任基金司理：   杨坤先生，自2023年2月22日至2024年11月2日担任本基金基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，磋议副总监。   （2）固定收益投资决策委员会 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款管束部副总监（主抓做事）、基金司理。   （三） 基金管束东说念主的职责 收益； 法律步履；   （四） 基金管束东说念主的承诺 和中国证监会的关系规则，建立健全里面箝制轨制，采取有用标准，防护违背现行 有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会关系规则的步履发生。 《信息表示办法》及关系法律法例，建立健全里面箝制轨制，采取有用标准，防护 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律法例关系规则，由中国证监会规则拦阻的其他步履。 家关系法律、法例及行业范例，诚笃信用、努力尽责，不从事以下行动：   (1)越权或违规谋划；   (2)违背基金合同或托管契约；   (3)特地损伤基金份额抓有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的府上中公私分明；   (5)拒却、骚动、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   (6)玩忽职守、浮滥权利；   (7)违背现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系规 定，泄漏在职职期间洞悉的关系证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；   (8)违背证券交易场地业务公法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱，扯后腿 商场顺次；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不梗直技能谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   (12)在公开信息表示和告白中特地含有作假、误导、讹诈要素；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事联系的交易行动；   (15)其他法律、行政法例以及中国证监会拦阻的步履。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   (1)依照关系法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方相现代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   (3)不知道在职职期间洞悉的关系证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资贪图等信息；   (4)不以任何款式为其他组织或个东说念主进行证券交易。   （五） 基金管束东说念主的里面箝制轨制   根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织样貌和运作样貌，坚抓基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的谋划理念，公司里面风险箝制必须遵从以下原则：   (1)健全性原则。里面风险箝制必须渗入到公司的不同决策和管束档次，贯串 于各项业务过程和各个操作门径，粉饰通盘的部门、做事岗亭和风险点，不行存在 轨制上的盲点。   (2)有用性原则。千般里面风险箝制轨制必须允洽国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格着力的行动指南；任何东说念主不 得领有突出轨制或违背规章的权力。公司的谋划运作要真的作念到有章必循，违法必 究。   (3)寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对寂然，公司固有 财产、基金财产相当他财产的运作应当分离。   (4)互相制约原则。各项轨制必须体现公司要津的业务部门之间和要津的做事 岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则，监察稽核部门具有其寂然性，必须与实践 部门分开，业务操作主说念主员与箝制东说念主员必须顺应分开，并向不同的管束东说念主员负责；在 存在管束东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错平直向最高管束层 阐述的渠说念。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分防护千般风险，作念善事前风险箝制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险箝制的第一层级 的箝制；由监察稽核部门及风险箝制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 箝制。   (6)定性与定量相伙同原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化策动体系， 使风险箝制做事更具科学性和可操作性。   (1)保证公司谋划运作严格着力国度关系法律法例和行业监管公法，自发形成 称职谋划、范例运作的谋划想想和谋划理念。   (2)防护和化解谋划风险，提高谋划管束效益，确保谋划业务的稳当运行和受 托资产的安全完好，杀青公司的抓续、相识、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完好、实时。   为进行有用的业务组织的风险箝制，公司树立“权责统一、严实有用、法则递 进”的四说念内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一齐内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经过，各岗 位东说念主员在上岗前均须洞悉并以书面样貌承诺着力，在授权范围内承担做事。   (2)建立联系部门、联系岗亭之间互相监督制约的做事标准手脚第二说念内控防 线。建立紧迫业务处理凭据传递和信息交流轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立寂然的风险箝制部门，从而形成第三说念内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门寂然于其他部门，对公司里面箝制轨制的总体实践情况，各职能部 门、岗亭的业求实践情况实施严格的检讨和反馈。   (4)公司合规箝制委员会按时或不按时地对公司合座运营情况进行检讨，并提 出指导性的观点，形成第四说念内控防地。   (1)环境风险箝制   (2)业务风险箝制 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   (1)本公司承诺以上对于里面箝制的表示真实、准确；   (2)本公司承诺根据商场变化和公司发展不断完善里面风险箝制轨制。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）   基本情况   称呼：中国树立银行股份有限公司(简称：中国树立银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时期：2004年09月17日   组织款式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续谋划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国树立银行总行设资产托管业务部，下设玄虚处、基金业务处、证券保障业 务处、高兴信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营管束处、跨境与外包管束处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 经成为成例化的内控做事技能。   （三）基金托管业务谋划情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国树立银行一直秉抓 “以客户为中心”的谋划理念，不断加强风险管束和里面箝制，严格履行托管东说念主的 各项职责，切实保重资产抓有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质料的托管服 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 务。经过多年稳步发展，中国树立银行托管资产畛域不断扩大，托管业务品种不断 增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是现在国内 托管业务品种最王人全的生意银行之一。放浪2024年三季度末，中国树立银行已托管 业内的高度认同。中国树立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂 志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有 限做事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清 所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》颁发的2017年度“最好托 管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最好 数字化资产托管银行”、以及 2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）” 奖项。2022年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并手脚独一中资银 行取得《财资》“中国最好QFI托管银行”奖项。2023年度，荣获中国基金报“公募 基金25年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面箝制轨制   （一）里面箝制办法   手脚基金托管东说念主，中国树立银行严格着力国度关系托管业务的法律法例、行业 监管规章和本行内关系管束规则，称职谋划、范例运作、严格检讨，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完好，确保关系信息的真实、准确、完好、实时，保 护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （二）里面箝制组织结构   中国树立银行设有风险内控管束委员会，负责全行风险管束与里面箝制做事， 对托管业务风险管束和里面箝制的有用性进行指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规东说念主员负责托管业务的内控合规做事，具有寂然应用内控合规做事权利和能 力。   （三）里面箝制轨制及标准   资产托管业务部具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了管束轨制、箝制制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和告成进行；业务东说念主 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 员具备从业履历；业务管束严格实行复核、审核、检讨轨制，授权做事实行鸠合控 制，业务图章按规程督察、存放、使用，账户府上严格督察，制约机制严格有用； 业务操作区专门树立，封锁管束，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东说念主负 责，防护泄密；业求杀青自动化操作，防护东说念主为事故的发生，技艺系统完好、独 立。   三、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和标准   （一）监督方法   依照《基金法》相当配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及 基金合同规则，对基金管束东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进 行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金管束 东说念主发送的投资指示、基金管束东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行检讨监督。   （二）监督经过 等情况进行监控，如发现投资格外情况，向基金管束东说念主进行风险教唆，与基金管束 东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧格外事项实时阐述中国证监会。 进行解释或举证，如有必要将实时阐述中国证监会。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                        更新招募说明书（2024 年第 2 号）                    第五部分 联系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金管束东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）开脱贸易熟识区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    筹商东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金管束东说念主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易笃定请参阅基金管束东说念主的网站公告。    网上交易网址：https://trade.wjasset.com/    微交易：万家基金微高兴（微信号：wjfund_e）    （1） 万家资产基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （3） 上海利得基金销售有限公司    客服电话：95733    网址：www.leadfund.com.cn 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                 更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （4） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （5） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （6） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （7） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （8） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （9） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （10） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （11） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （12） 东北证券股份有限公司   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （13） 东方资产证券股份有限公司 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （14） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （15） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （16） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （17） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （18） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （19） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （20） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （21） 中国中金资产证券有限公司（中金资产）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （22） 中国东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95519 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：www.e-chinalife.com   （23） 中国星河证券有限做事公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （24） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （25） 五矿证券有限公司   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （26） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （27） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （28） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （29） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （30） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （31） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （32） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （33） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （34） 华福证券有限做事公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （35） 华鑫证券有限做事公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （36） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （37） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （38） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （39） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （40） 嘉实资产管束有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （41） 国信证券股份有限公司 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                  更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （42） 国元证券股份有限公司   客服电话：95578   网址：www.gyzq.com.cn   （43） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （44） 国盛证券有限做事公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （45） 国联证券股份有限公司   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （46） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （47） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （48） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （49） 祯祥证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （50） 祯祥银行股份有限公司   客服电话：95511转3 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                 更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：www.bank.pingan.com   （51） 德邦证券股份有限公司   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn   （52） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （53） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （54） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （55） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （56） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （57） 泰信资产基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （58） 济安资产(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （59） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                     更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （60） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （61） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （62） 深圳市新兰德证券投资磋议有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （63） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （64） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （65） 爱建证券有限做事公司   客服电话：4001-962-502   网址：www.ajzq.com   （66） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （67） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （68） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （69） 粤开证券股份有限公司 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：95564   网址：www.ykzq.com   （70） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （71） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （72） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （73） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （74） 长城证券有限公司   客服电话：95514        400-6666-888   网址：www.cgws.com   （75） 阳光东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （76） 鼎信汇金（北京）投资管束有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称呼：万家基金管束有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易熟识区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）开脱贸易熟识区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东说念主：方一天 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   筹商东说念主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律观点书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   办公场地：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   负责东说念主：韩炯   承办讼师：朝晨、陆奇   电话：021- 31358666   传真：021- 31358600   筹商东说念主：陆奇   （四） 审计基金财产的管帐师事务所   称呼：立信管帐师事务所（特殊平庸合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   筹商电话：021-63391166   传真：021-63392558   筹商东说念主：徐冬   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等关系法律法 规及基金合同的关系规则、并经中国证监会2023年4月23日证监许可2023900号文 注册。本基金的召募期间为2023年6月6日，经立信管帐师事务所验资，本次召募的 有用净认购金额为10，031，246.55元东说念主民币。本次召募有用认购总户数16户。按照 每份基金份额1.00元东说念主民币谋划，有用认购款项连同有用认购款项在基金验资阐发 日之前产生的利息，所有折算为10，031，246.55份基金份额。   一、基金称呼   万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金   二、基金的类别   ETF连合基金   三、基金的运作样貌   契约型怒放式   四、基金存续期限   不按时   五、办法ETF   万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）               第七部分 基金合同的成效   一、基金合同的成效   根据那时有用的法律法例的关系规则，本基金基金合同于2023年6月8日成效， 自该日起本基金管束东说念主慎重脱手管束本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》成效之日起3年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元的， 《基金合同》自动拒绝，不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的样貌延续。若届时的 法律法例或中国证监会规则发生变化，上述拒绝规则被取消、蜕变或补充，则本基 金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规则实践。   《基金合同》成效满3年后络续存续的，一语气20个做事日出现基金份额抓有东说念主 数目活气200东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管束东说念主应当在按时报 告中赐与表示；一语气60个做事日出现前述情形的，基金管束东说念主应当在10个做事日内 向中国证监会阐述并建议责罚决策，如抓续运作、转变运作样貌、与其他基金合并 或者拒绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法例、中国证监会或基金合同另有规则时，从其规则。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场地为基金管束 东说念主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金管束东说念主在联系公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更 或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销 售机构提供的其他样貌办理基金份额的申购与赎回。   若基金管束东说念主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等交易样貌， 投资者不错通过上述样貌进行申购与赎回，具体办法由基金管束东说念主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平时交易日的交易时期，但基金管束东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时期 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时 间进行相应的休养，但应在休养实施前依照《信息表示办法》的关系规则在规则媒 介上公告。   本基金管束东说念主已于2023年6月30日起脱手办理本基金的申购、赎回、基金转变 及按时定额投资业务。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者转变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转变请求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行谋划； 机构另有规则的，以基金销售机构的规则为准； 即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待； 法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等公法有新的规则，按新规则 实践，且毋庸召开基金份额抓有东说念主大会。   基金管束东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行休养。基金管束东说念主 必须在新公法脱手实施前依照《信息表示办法》的关系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构规则的标准，在怒放日的具体业务办理时期内建议申 购或赎回的请求。   投资东说念主在提交申购请求时须按销售机构规则的样貌备足申购资金，投资者在提 交赎回请求时须抓有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规 则等在着力基金合同和本招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购请求成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购成效。   基金份额抓有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 复活效。基金份额抓有东说念主赎回请求成效后，基金管束东说念主将指挥基金托管东说念主在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。如遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能箝制的因素影响 业务处理经过，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生大都赎回或基金合同约 定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条件处理。   基金管束东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期进 行休养，基金管束东说念主必须在休养实施前依照《信息表示办法》的关系规则在规则媒 介上公告。   基金管束东说念主应以交易时期扫尾前受理有用申购和赎回请求确本日手脚申购或赎 回请求日（T日），在平时情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有用性进 行阐发。T日提交的有用请求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或 以销售机构规则的其他样貌查询请求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构的阐发结果为 准。对于请求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利。   基金管束东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述标准公法进行休养。基金管 理东说念主应在新公法脱手实施前依照《信息表示办法》的关系规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金管束东说念主的电子直销系统（网站、微交易、 APP）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为1.00元 （含申购费）；投资者通过基金管束东说念主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元 （含申购费）。在允洽法律法例规则的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差 有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或采取按时定额投资贪图时，不受 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 最低申购金额的限制。   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有份额不设上限限制。   （3）基金管束东说念主不错规则单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规则请 参见更新的招募说明书或联系公告。   （4）基金管束东说念主有权规则本基金的总畛域名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，并在更新的招募说明书或联系公告中列明。   （5）当接受申购请求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管束东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等标准，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基 金管束东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可采取上述标准对基金畛域赐与箝制。 具体见基金管束东说念主联系公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制：   若某笔赎回将导致基金份额抓有东说念主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金管束东说念主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金份额剩余份额 一次性全部赎回。在允洽法律法例规则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其 他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 份额等数目限制，或者新增基金畛域箝制标准。基金管束东说念主必须在休养实施前依照 《信息表示办法》的关系规则在规则媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不 收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有 东说念主赎回基金份额时收取。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                     更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金对通过基金管束东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施死别的申购费率。   特定投资者群体指寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一贪图以及王人集贪图、企业年金理事会托付的特定客户资产管束贪图、企 业年金待业金居品、职业年金贪图、养老办法基金、个东说念主税收递延型生意养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管束东说念主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金管束东说念主直销中心申购本基金。基金管束东说念主可根据 情况变更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规则赐与公告。   通过基金管束东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率         C 类基金份额申购费率      M＜50 万             0.10%      M≥100 万        每笔 1，000.00 元   其他投资者申购本基金的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率         C 类基金份额申购费率      M＜50 万             1.00%      M≥100 万        每笔 1，000.00 元   投资者若是有多笔申购，适用费率按单笔申购请求分别谋划。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，对抓续抓有期少于7日的投资者收取的赎回费全额 计入基金财产；对抓续抓有期就是或长于7日、少于30日的投资者收取的赎回费总 额的25%计入基金财产；对抓续抓有期就是或长于30日的投资者不收取赎回费。针 对C类基金份额，对抓续抓有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产， 对抓续抓有期就是或长于7日的投资者不收取赎回费。赎回费未归入基金财产的部 分，用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：          抓有时期（Y）                      赎回费率 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）            Y          Y≥30 日                     0%   本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：          抓有时期（Y）                    赎回费率            Y           Y≥7 日                     0% 于新的费率或收费样貌实施日前依照《信息表示办法》的关系规则在规则媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵从联系法律法例以及监 管部门、自律公法的规则。 东说念主利益无本质不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销贪图，按时和不按时地 开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管束东说念主不错顺应调低基金销售费 率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有死别的费率优惠行动。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按试验阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日该类基金份额净值为基准谋划，有用份额单元为份。本基金分为A类和C类基金 份额，各样基金份额单独树立基金代码，分别谋划和公告基金份额净值。申购波及 金额、份额的谋划结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的舛误计入基金财产。   （2）赎回金额为按试验阐发的有用赎回份额乘以请求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，谋划 结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计 入基金财产。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                      更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时采取前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的谋划样貌如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10，000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.00%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额＝10，000.00/（1+1.00%）＝9，900.99元   申购用度＝10，000.00－9，900.99＝99.01元   申购份额＝9，900.99/1.0500＝9，429.51份   即：该投资者（非特定投资者群体）投资10，000.00元申购本基金A类基金份 额，对应申购费率为1.00%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的谋划样貌如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50，000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50，000.00/1.0500=47，619.05份   即：该投资者投资50，000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到47，619.05份C类基金份额。   赎回金额的谋划方法如下： 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                       更新招募说明书（2024 年第 2 号）   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某基金份额抓有东说念主在怒放日赎回本基金10，000.00份A类基金份额，抓有时 间为10日，对应的赎回费率为0.50%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元， 则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000.00×1.0500=10，500.00元   赎回用度=10，500.00×0.50%=52.50元   净赎回金额=10，500.00-52.50=10，447.50元   即：基金份额抓有东说念主赎回10，000.00份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份 额净值是1.0500元，抓有时期为10日，则其可得到的净赎回金额为10，447.50元。   例：某基金份额抓有东说念主赎回本基金10，000.00份C类基金份额，假定抓有期大于 净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000.00×1.1480＝11，480.00元   赎回用度＝11，480.00×0%＝0.00元   净赎回金额＝11，480.00－0.00＝11，480.00元   即：该基金份额抓有东说念主赎回本基金10，000.00份C类基金份额，假定赎回当日C 类基金份额净值为1.1480元，抓有期大于7日，则可得到的净赎回金额为11，480.00 元。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/T日该类基金份额数目   本基金各样基金份额净值的谋划，基金份额净值单元为元，谋划结果均保留到 极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的各样基金份额净值在本日收市后谋划，并按照基金合同约定公告。遇特殊情 况，经履行顺应标准，不错顺应蔓延谋划或公告。畴昔若商场情况发生变化，或目 标ETF净值谋划和发布时期发生变化，或因试验需要，经中国证监会允许，本基金 可相应休养基金份额净值谋划和公告时期或频率并提前公告。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   八、申购、赎回的登记   平时情况下，投资者T日申购基金得胜后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额抓有东说念主T日赎回基金得胜后，平时情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行休养，基 金管束东说念主应于脱手实施前依照《信息表示办法》的关系规则在规则媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法平时运行。 本基金申购的。 本基金总畛域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金管束东说念主规则 确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计抓有的份额跳跃单个 投资者累计抓有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额跳跃单个投资者单日申 购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额跳跃单个投资者单笔申购金额上限时。 且采取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第1、2、3、5、6、7、8、10、11项情形之一且基金管束东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购请求时，基金管束东说念主应当根据关系规则在规则媒介上进行公告。如 果投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款 项： 金管束东说念主以为有必要暂停本基金赎回的。 理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回请求。 采取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管束东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金管束东说念主决定减速支付赎回款项 时，基金管束东说念主应按规则报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之 一且基金管束东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主赎回请求或减速支付赎回款项时，已 阐发的赎回请求，基金管束东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分 按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可减速支付。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额抓有东说念主在请求 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管束东说念主应实时复原赎回业务的办理并依据联系规则进行公告。   十一、大都赎回的情形及处理样貌   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金转 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转变中转入请求份额总额后 的余额）跳跃前一做事日的基金总份额的10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有技艺支付投资东说念主的全部赎回请求时，按 平时赎回标准实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有转折或以为 因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一做事日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求 量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回请求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下 一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回请求将被撤销。缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并 以下一怒放日的该类基金份额净值为基础谋划赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个怒放日内单个基金份额抓有东说念主请求赎回的 基金份额跳跃前一做事日的基金总份额的20%时，基金管束东说念主有权对该单个基金份 额抓有东说念主超出该比例的赎回请求实施缓期办理，对该单个基金份额抓有东说念主剩余未超 出前述比例部分的赎回请求与其他账户赎回请求按前述“全额赎回”或“部分缓期 赎回”条件处理。通盘缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 并以下一怒放日的各样基金份额净值为基础谋划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。具体见联系公告。   （4）暂停赎回：一语气2个怒放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管束东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减速支付赎回 款项，但不得跳跃20个做事日，并应当依据联系规则进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规则的其他样貌在3个交易日内讲述基金份额抓有东说念主，说明关系处理方法， 并依照《信息表示办法》的联系规则进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确重新 怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新怒放的公告。   十三、基金转变   基金管束东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金 管束东说念主管束的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，联系规 则由基金管束东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告 基金托管东说念主与联系机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形而 产生的非交易过户以及登记机构认同、允洽法律法例的其它非交易过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额抓有东说念主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐 赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法文告将基金份额抓有东说念主抓有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的联系府上，对于允洽条件的非交易过户请求按基金登记机构的规则办 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理，并按基金登记机构规则的模范收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规则的模范收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律法例相当业务公法，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、按时定额投资贪图   基金管束东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资贪图，具体公法由基金管束东说念主另行 规则。投资东说念主在办理按时定额投资贪图时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金管束东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的按时定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在允洽法律法例规则且条件允许的情况下，基金管束东说念主不错根据联系业务公法 受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会认同的交易场地或者交易样貌进行份额转让的 请求。具体由基金管束东说念主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下（因余数处理产生的损益不 视为对基金份额抓有东说念主利益产生本质不利影响），基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或联系公告。   二十一、当技艺条件老练，本基金管束东说念主在不违背法律法例且对基金份额抓有 东说念主利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和休养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 券交易所上市交易、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务， 届时毋庸召开基金份额抓有东说念主大会审议但须根据联系法律法例规则进行信息表示。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资办法   本基金通过主要投资于办法ETF，精采追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和 追踪舛误的最小化。   （二） 投资范围   本基金主要投资于办法ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地杀青投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包 括主板、创业板相当他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、政府支抓机构债券、次 级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可转变债券（含分离交易可转 债）、可交换债券等）、债券回购、资产支抓证券、同行存单、银行入款、货币商场 器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须允洽中国证监会联系规则）。   本基金可根据法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法ETF的比例不低于基金资产净值的 证金后，保抓不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金为办法ETF的连合基金，以办法ETF手脚其主要投资标的，便捷投资东说念主通 过本基金投资办法ETF。本基金并不参与办法ETF的管束。   本基金主要投资于办法ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证），其中，投资于办法ETF的比例不低于基金资产净值的90%。为更好地实 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 现投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股、债券、债券回购、资产支抓 证券、同行存单、银行入款、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据商场的试验情况，顺应休养基金资产在各样资产上的配置比例， 以保证对标的指数的有用追踪。   在平时商场情况下，本基金力求净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏 离度的实足值不跳跃0.35%，年追踪舛误不跳跃4%。如因指数编制公法休养或其他 因素导致追踪偏离度和追踪舛误跳跃上述范围，基金管束东说念主应采取合理标准幸免跟 踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   本基金投资办法ETF的两种样貌如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回办法ETF或者按照办法ETF法 律文献的约定以其他样貌申购赎回办法ETF。   （2）二级商场样貌：在二级商场进行办法ETF基金份额的交易。   在投资运作过程中，本基金将在玄虚计议合规、风险、效率、成本等因素的基 础上，决定采取一级商场申购赎回的样貌或二级商场买卖的样貌投资于办法ETF。 当办法ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或休养，本基金也将作相应的变更或 休养。   （1）股票组合构建方法   本基金不错平直投成本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资产 投资原则上主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股相当权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份股相当权重的变动而进行相应的休养。但在因特殊情 形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管束东说念主可采取包括成份股替代 策略在内的其他指数投资技艺顺应休养基金投资组合，以达到精采追踪标的指数的 目的。特殊情形包括但不限于：1）法律法例的限制；2）标的指数成份股流动性严 重不及；3）标的指数的成份股票永久停牌；4）标的指数成份股进行配股、增发或 被继承合并；5）标的指数成份股派发现款股息；6）指数成份股按时或临时休养； 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   （2）股票组合的休养   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的休养而进行相 应的按时追踪休养。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，伙同成份股基本面 情况、流动性景色、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结 果，对投资组合进行监控和休养，密切追踪标的指数。 数编制机构暂未作出休养的，基金管束东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策标准后实时春联系成份股进行休养。   本基金将根据投资办法，基于对基础证券投资价值的真切磋议判断，进行存托 凭证的投资。   本基金将以裁汰追踪舛误和流动性管束为目的，玄虚计议流动性和收益性，适 当参与债券投资。   本基金投资资产支抓证券将采取从上至下和从下到上相伙同的投资策略。自上 而下投资策略指基金管束东说念主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产支抓证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢 价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势相当收益和风险进行判断。从下到上 投资策略指基金管束东说念主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度 量，选拔风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可转变债券（含可分离交易可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收益 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 类证券的秉性，具有叛逆下行风险、共享股票价钱上升收益的特色。本基金在对可 转变债券与可交换债券条件和刊行债券公司基本面进行真切分析磋议的基础上，对 可转变债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全角落和简陋流动性的 可转变公司债券与可交换债券，以期获取稳当的投资答复。   本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交易，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货 商场与期货商场的联系性等因素，谋划需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行当令天真休养。同期，玄虚计议各个月份期货合约之间的 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。   本基金将按照风险管束的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行管束，提高投资效率。本基金主要采取流动性 好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本 基金将伙同投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系限制和要求， 确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对商场环境、利率水平、 基金畛域以及基金申购赎回情况等因素的磋议和判断，决定融资畛域与转融通证券 出借业务的畛域。本基金管束东说念主将充分计议融资与转融通证券出借业务的收益性、 流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。   畴昔，跟着商场的发展和基金管束运作的需要，基金管束东说念主不错在不改变投资 办法的前提下，遵从法律法例的规则，在履行顺应标准后相应休养或更新投资策 略。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于办法ETF的比例不低于基金资产净值的90%；   （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保抓不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%；   （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的10%；   （5）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20%；   （6）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳跃 该资产支抓证券畛域的10%；   （7）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支抓证 券，不得跳跃其各样资产支抓证券所有畛域的10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支抓证券。基 金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等第下降、不再允洽投资模范，应在评级报 密告布之日起3个月内赐与全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金资 产净值的40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为1年，债券回购 到期后不得缓期；   （11）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵从下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值不得跳跃基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃 基金抓有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的20%；本基金所抓有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差谋划）占基金资产的比例应当 允洽《基金合同》对于股票投资比例的关系规则；   本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基 金抓有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的30%；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有 （轧差谋划）应当允洽基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （12）本基金参与股票期权交易，应当允洽下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交 易所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋划；   （13）本基金基金资产总值不跳跃基金资产净值的140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃该基金资产净值 的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管束东说念主之外的 因素致使基金不允洽该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓 一致；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽以下要求：最近6个月内 日均基金资产净值不得低于2亿元；出借证券资产不得跳跃基金资产净值的30%，出 借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束规则》所述流动性受 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的50%；证 券出借的平均剩余期限不得跳跃30天，平均剩余期限按照市值加权平均谋划。因证 券/期货商场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管束东说念主之外的因素致使基 金投资不允洽上述规则的，基金管束东说念主不得新增出借业务。中国证监会认同的特殊 情形除外；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内 上市交易的股票合并谋划；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、办法ETF暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等 基金管束东说念主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述第（1）项规则投资比例的， 基金管束东说念主应当在20个交易日内进行休养。除上述（1）、（2）、（8）、（14）、（15）、 （16）情形外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指 数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、办法ETF暂停申购、赎回或二级商场 交易停牌等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述规则投资比例的， 基金管束东说念主应当在10个交易日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情形及法律法 规另有规则的除外。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基 金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起脱手。   为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相当他不梗直的证券交易行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则拦阻的其他行动。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 际箝制东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额 抓有东说念主利益优先原则，防护利益窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公说念合理价钱实践。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以表示。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然 董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 管束东说念主在履行顺应标准后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准。   （五） 功绩相比基准   中证工业有色金属主题指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%   本基金通过主要投资于办法ETF，精采追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和 追踪舛误的最小化。在投资中将不低于基金资产净值90%的资产投资于办法ETF并保 抓不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，因此登第“中 证工业有色金属主题指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%”手脚功绩 相比基准，大意相比真实、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不允洽法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会阐述并建议 责罚决策，如更换基金标的指数、转变运作样貌，与其他基金合并、或者拒绝基金 合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未 得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时期，基金管束东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主利益优 先原则撑抓基金投资运作。   （六） 风险收益特征   本基金为ETF连合基金，所追踪的办法ETF为股票型基金，预期风险收益水平理 论上高于搀杂型基金、债券型基金和货币商场基金。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金主要通过投资于万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资 基金杀青对功绩相比基准的精采追踪。因此，本基金的功绩施展与中证工业有色金 属主题指数的施展密切联系。   （七） 办法ETF发生联系变更情形的处理样貌   办法ETF出现下述情形之一的，本基金将由投资于办法ETF的连合基金变更为直 接投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东说念主大会；若届时本基金管束 东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着保重投资者正当权益的原则， 履行顺应的标准后登第其他合适的指数手脚标的指数。相应地，本基金基金合同中 将删除对于办法ETF的表述部分，或变更标的指数，届时将由基金管束东说念主另行公 告。   若办法ETF变更标的指数，本基金将在履行顺应标准后相应变更标的指数且继 续投资于该办法ETF。但办法ETF召开基金份额抓有东说念主大会审议变更办法ETF标的指 数事项的，本基金的基金份额抓有东说念主可出席办法ETF基金份额抓有东说念主大会并进行表 决，办法ETF基金份额抓有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金在履行适 当标准后，可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该办法ETF的联 接基金。   （八） 基金管束东说念主代表基金应用鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额抓有东说念主的利益； 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                 更新招募说明书（2024 年第 2 号） 牟取任何欠妥利益。   （九） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份 额抓有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所 观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓 有东说念主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则 或联系公告。   （十） 投资组合阐述   基金管束东说念主的董事会及董事保证本阐述所载府上不存在作假纪录、误导性述说 或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带做事。   基金托管东说念主中国树立银行股份有限公司根据本基金合同规则，于2024年10月23 日复核了本阐述中的财务策动、净值施展和投资组合阐述等内容，保证复核内容不 存在作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合阐述所载数据放浪财务日历2024年09月30日，本阐述中所列财务数 据未经审计。                                             占基金总资产的比例   序号             名目         金额（元）                                                （%）         其中：股票                          -               -         其中：债券                          -               -         资产支抓证券                         -               - 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                         更新招募说明书（2024 年第 2 号）           其中：买断式回购的买入返售金                                               -                -           融资产                                             公允价值    占基金资产净   序号      基金称呼    基金类型   运作样貌     管束东说念主                                              （元）    值比例（%）           万家中证工           业有色金属           主题交易型          交易型怒放 万家基金管 17，974，358.0           怒放式指数           式(ETF) 理有限公司          0           证券投资基             金   本基金本阐述期末未抓有股票。   本基金本阐述期末未抓有港股通投资股票投资组合。   本基金本阐述期末未抓有股票。   本基金本阐述期末未抓有债券。   本基金本阐述期末未抓有债券。 资明细   本基金本阐述期末未抓有资产支抓证券。   本基金本阐述期末未抓有贵金属。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金本阐述期末未抓有权证。   本基金本阐述期末未抓有股指期货。   本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交易，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货 商场与期货商场的联系性等因素，谋划需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行当令天真休养。同期，玄虚计议各个月份期货合约之间的 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。   本基金将按照风险管束的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行管束，提高投资效率。本基金主要采取流动性 好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   本基金本阐述期末未抓有国债期货。   本基金本阐述期内未投资国债期货。 查，或在阐述编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   本阐述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案探听 的，在阐述编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规则备选股票库之外 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的股票。   序号         称呼               金额（元）   本基金本阐述期末未抓有处于转股期的可转变债券。   本基金本阐述期末未抓有股票。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                                      更新招募说明书（2024 年第 2 号）                           第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年09月30日。     基金管束东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎努力的原则管束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率相当与同期功绩相比基准收益率的相比                         万家中证工业有色金属主题ETF发起式连合A                                 功绩相比基               净值增长率 净值增长率 功绩相比基    阶段                           准收益率标                       ①-③        ②-④                 ①   模范差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   成效起至          -11.68%      1.16%     -11.78%      1.22%      0.10%     -0.06%   年 06 月 30      日  自基金合同   成效起至                -5.36%     1.54%      -4.45%      1.62%      -0.91%     -0.08%                         万家中证工业有色金属主题ETF发起式连合C                                 功绩相比基               净值增长率 净值增长率 功绩相比基    阶段                           准收益率标                       ①-③        ②-④                 ①   模范差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   成效起至               -11.78%     1.16%      -11.78%     1.22%      0.00%      -0.06%   年 06 月 30      日  自基金合同   成效起至                -5.61%     1.54%      -4.45%      1.62%      -1.16%     -0.08% 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动相当与同期功绩相比基准 收益率变动的相比   注：本基金于2023年6月8日成立，根据基金合同规则，基金合同成效后六个月 内为建仓期。建仓期扫尾时各项资产配置比例允洽法律法例和基金合同要求。阐述 期末各项资产配置比例允洽法律法例和基金合同要求。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的办法ETF基金份额、各样有价证券、银行入款本 息、基金应收款项相当他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产寂然于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主督察。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制实践。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场地的交易日以及国度法律法例规则 需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的办法ETF基金份额、股票、债券、资产支抓证券、孳生器具和银 行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业管帐 准则》、监管部门关系规则。   （一）对存在活跃商场且大意获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近 交易日的报价不行真实反应公允价值的，叮嘱报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技艺中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制手脚特征 计议。此外，基金管束东说念主不应试虑因其大批抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有充足可 利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。采取估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，叮嘱估值进 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 行休养并确定公允价值。   四、估值方法   对抓有的办法ETF基金，按估值日办法ETF基金的份额净值估值。如该日办法 ETF未公布净值，则按办法ETF最近公布的净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可转变债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值技艺确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产支抓证券，采取估值技艺确定公允价值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，叮嘱商场报价进行休养以阐发估值日的公允价 值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采取估值技艺确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，采取估值技艺确定公允价值，在估 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机 构或行业协会关系规则确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各别，未上市期间商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交易日结算价估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 和行业协会的联系规则进行估值。 管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公说念性。 法律法例以及监管部门最新规则估值。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准 及联系法律法例的规则或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即讲述对 方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关系法律法例，基金资产净值谋划和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承 担。本基金的基金管帐做事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观点，基金管束东说念主 向基金托管东说念主出具盖印的书面说光芒，按照基金管束东说念主对基金净值的谋划结果对外 赐与公布。   五、估值标准 当日该类基金份额的余额数目谋划，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管束东说念主不错树立大额赎回情形下 的净值精度济急休养机制。如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东说念主利益，基金管束 东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性休养基金份额净值谋划精度并进行相应公告， 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。国度另有规则的，从其规则。   基金管束东说念主应每个做事日谋划基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公 告。 基金合同的规则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个做事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对 外公布。   六、估值漏洞的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的标准确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生漏洞 时，视为该类基金份额估值漏洞。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 机构、或投资东说念主自身的时弊形成估值漏洞，导致其他当事东说念主遭受损失的，时弊的责 任东说念主应当对由于该估值漏洞遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估 值漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿做事。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 谋划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值漏洞做事方应实时 协作各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞做事方承担；由 于估值漏洞做事方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误做事方对平直损失承担补偿做事；若估值漏洞做事方还是积极协作，况兼有协助 义务确当事东说念主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿做事。估值 漏洞做事方叮嘱更正的情况向关系当事东说念主进行阐发，确保估值漏洞已得到更正。   （2）估值漏洞的做事方对关系当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值漏洞的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值漏洞而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值漏洞做事方仍叮嘱估值漏洞负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值漏洞做事方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享 有要求托付欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥得利返还的 总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值漏洞做事方。   （4）估值漏洞休养采取尽量复原至假定未发生估值漏洞的正确情形的样貌。   估值漏洞被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值漏洞发生的 原因确定估值漏洞的做事方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞形成的损失进 行评估； 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的做事方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值谋划出现漏洞时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的标准防护损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管束 东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 时； 认后，基金管束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管束东说念主负责谋划，基金托管东说念主负责进 行复核。基金管束东说念主应于每个做事日交易扫尾后谋划当日的基金资产净值和各样基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋划结果复核阐发后发送给基 金管束东说念主，由基金管束东说念主根据《信息表示办法》等关系规则赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 不手脚基金资产估值漏洞处理。 机构发送的数据漏洞，或国度管帐战术变更、商场公法变更等非基金管束东说念主与基金 托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、顺应、合理的标准进行 检讨，但未能发现漏洞的，由此形成的基金资产估值漏洞，基金管束东说念主和基金托管 东说念主解任补偿做事。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的标准摒除或磨蹭 由此形成的影响。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放浪收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效活气3个月可不进行收益 分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有东说念主可 对A类、C类基金份额分别选拔不同的分成样貌；若投资者不选拔，本基金默许的收 益分拨样貌是现款分成； 的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利 影响的情况下，基金管束东说念主可休养基金收益的分拨原则和支付样貌，不需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨样貌等内容。   五、收益分拨决策真的定、公告与实施 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据联系规则 在规则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务公法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或联系公告。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息表示用度； 用等）； 用。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付样貌   本基金的管束费按前一日基金资产净值扣除基金财产中办法ETF基金份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。管束费的谋划方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管束费   E为前一日的基金资产净值扣除基金财产中办法ETF基金份额所对应资产净值后 剩余部分（若为负数，则取0）   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 财务数据，自动在次月首日起5个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托 管东说念主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中办法ETF基金份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的谋划 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值扣除基金财产中办法ETF基金份额所对应资产净值后 剩余部分（若为负数，则取0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的 财务数据，自动在次月首日起5个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托 管东说念主协商责罚。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 管束东说念主将在基金年度阐述中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.20%年费率计提。谋划方 法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月首日起5个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金 托管东说念主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据关系法例及相应契约规 定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、用度休养   基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行顺应标准后，可按照基金发展情况， 并根据法律法例规则和基金合同约定针对全部或部分份额类别休养基金管束费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等联系费率。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束 费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则或联系公告。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法例 实践。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规则代扣代缴。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐战术 度按如下原则：若是《基金合同》成效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按照关系规则编制基金管帐报表； 认。   二、基金的年度审计 和国证券法》规则的管帐师事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在规则媒介公告。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险管束规则》、《基金合同》相当他关系规则。联系法律法例对于信息表示的 表示样貌、登载媒介、报备样貌等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大 会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予表示的基金信息 通过允洽中国证监会规则条件的用以进行信息表示的寰宇性报刊（以下简称“规则 报刊”）及《信息表示办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介 表示，并保证基金投资者大意按照《基金合同》约定的时期和样貌查阅或者复制公 开表示的信息府上。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基金信 息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上概要、基 金份额发售公告 份额抓有东说念主大会召开的公法及具体标准，说明基金居品的秉性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息表示及 基金份额抓有东说念主服务等内容。   《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应 当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东说念主 不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更 的，基金管束东说念主应当在三个做事日内，更新基金居品府上概要，并登载在规则网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品府上概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载 在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、《基 金合同》和基金托管契约登载在规则网站上，其中基金居品府上概要还应当登载在 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在规则网站上。   （二）《基金合同》成效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金合 同》成效公告。   基金合同成效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方抓有的基金份额、 承诺抓有的期限等情况。   （三）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当 至少每周在规则网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的各样基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表示半年 度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明各样基金 份额申购、赎回价钱的谋划样貌及关系申购、赎回费率，并保证投资者大意在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （五）基金按时阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述   基金管束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度 阐述登载于规则网站上，并将年度阐述教唆性公告登载在规则报刊上。基金年度报 告中的财务管帐阐述应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所 审计。   基金管束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中 期阐述登载在规则网站上，并将中期阐述教唆性公告登载在规则报刊上。   基金管束东说念主应当在季度扫尾之日起15个做事日内，编制完成基金季度阐述，将 季度阐述登载在规则网站上，并将季度阐述教唆性公告登载在规则报刊上。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   《基金合同》成效不及2个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度阐述、中期 阐述或者年度阐述。   基金管束东说念主应在年度阐述、中期阐述、季度阐述均分别表示发起资金提供方抓 有本基金份额、期限及期间的变动等情况。   如阐述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在按时阐述“影响投资者决策的其 他紧迫信息”项下表示该投资者的类别、阐述期末抓有份额及占比、阐述期内抓有 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度阐述和中期阐述中表示基金组合伙产情况相当流动 性风险分析等。   （六）临时阐述   本基金发生要紧事件，关系信息表示义务东说念主应当在2日内编制临时阐述书，并 登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 东说念主发生变动； 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跳跃百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际箝制东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 式和费率发生变更； 时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （七）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的音书 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓 有东说念主权益的，联系信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开清醒。   （八）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）计帐阐述   《基金合同》拒绝的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐阐述。基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在规则网站上， 并将计帐阐述教唆性公告登载在规则报刊上。   （十）股指期货交易情况公告   若本基金参与股指期货交易，基金管束东说念主应当在季度阐述、中期阐述、年度报 告等按时阐述及招募说明书（更新）等文献中表示股指期货交易情况，包括交易政 策、抓仓情况、损益情况、风险策动等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险 的影响以及是否允洽既定的交易战术和交易办法。   （十一）国债期货交易情况公告   若本基金参与国债期货交易，基金管束东说念主应当在季度阐述、中期阐述、年度报 告等按时阐述及招募说明书（更新）等文献中表示国债期货交易情况，包括交易政 策、抓仓情况、损益情况、风险策动等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险 的影响以及是否允洽既定的交易战术和交易办法。   （十二）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金管束东说念主应当在按时信息表示文献中表示参与股票 期权交易的关系情况，包括投资战术、抓仓情况、损益情况、风险策动、估值方法 等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资战术 和投资办法。   （十三）资产支抓证券投资情况公告   若本基金投资资产支抓证券，基金管束东说念主应当在基金年度阐述及中期阐述中披 露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和阐述期内 通盘的资产支抓证券明细；应在基金季度阐述中表示其抓有的资产支抓证券总额、 资产支抓证券市值占基金净资产的比例和阐述期末按市值占基金净资产比例大小排 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 序的前10名资产支抓证券明细。   （十四）融资和转融通证券出借业务参与情况公告   若本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当在季度阐述、中期 阐述、年度阐述等按时阐述和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资和转融通 证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相当管束 情况等，并就转融通证券出借业务在阐述期内发生的要紧关联交易事项作念详备说 明。   （十五）基金投资办法ETF的联系公告   本基金在按时阐述和招募说明书（更新）中应树立专门章节表示所抓办法ETF 的联系情况并揭示联系风险： 费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明谋划方法并例如说明； 拒绝基金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等。   （十六）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的规则进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则或联系 公告。   （十七）本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市交易的股票实践。   （十八）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表示事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管束轨制，指定专门部门及高 级管束东说念主员负责管束信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当允洽中国证监会联系基金信息披 露内容与款式准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 格、基金按时阐述、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐阐述等公开 表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐发。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊表示本基金的信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信 息，并保证联系报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需要在 其他民众媒介表示信息，关联词其他民众媒介不得早于规则媒介表示信息，况兼在不 同媒介上表示归拢信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质料。具体要求应当允洽中国证监 会及自律公法的联系规则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计阐述、法律观点书的专科 机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后10年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例 规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金联系 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会规则的情况。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和标准   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份 额抓有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所 观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓 有东说念主大会。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘于侧袋机制 启用日发表观点的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金抓有的特定资产情况出具 专项审计观点。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，阐发侧袋账户抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的 赎回请求。基金管束东说念主应照章向投资者进行充分表示。 换；同期，基金管束东说念主按照基金合同和招募说明书约定的战术办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购战术。   实施侧袋机制期间，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎 回规则适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   基金管束东说念主谋划各项投资运作策动和基金功绩策动时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的休养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   四、实施侧袋机制期间基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。如法律法例对于侧袋账户资 产托管费的收取另有规则的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管束东说念主承担。   基金管束东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制期间基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额昂然基金合同收益分拨条件的情形下，基 金管束东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   六、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金管束东说念主应实时发布临时公告。   基金管束东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分规则的基金净值信息披 露样貌和频率表示主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停表示侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当在基金按时阐述中表示阐述期内特定资产 处置进展情况，表示阐述期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产复原流动性后，基金管束东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原 则，采取将特定资产赐与处置变现等样貌，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东说念主应当实时遴聘允洽《中华东说念主民共和 国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计观点。   八、本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡平直援用法律法例或监管公法的部 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 分，如将来法律法例或监管公法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行顺应标准后，在对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 可平直对本部安分容进行修改、休养或补充，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 款式和交易轨制等千般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券商场及行业的走势。   （2）战术风险   因国度宏不雅战术（如货币战术、财政战术、行业战术、地区发展战术等）和证 券商场监管战术的变化，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融商场利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不大意杀青刊行时所作念出的承诺，不行按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，基金管束 东说念主以为国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确 定。当证券的信用等第发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时商场利率水回绝再投资的策略，而畴昔商场利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的告成实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，若是发生通货推广，基金投资于证券 所取得的收益可能被通货推广对消，从而使得基金的试验收益率下降，影响基金资 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 产的保值升值。   （7）证券刊行东说念主谋划风险   证券刊行东说念主的谋划景色受多种因素影响，如管束技艺、财务景色、商场出路、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是证券刊行东说念主谋划 不善，其证券价钱可能下落，出现风险。固然基金不错通过投资千般化来漫衍这种 非系统风险，但不行完全逃匿。   （8）股票商场风险   若是股票商场下落，本基金抓有股票部分将濒临下落风险。   （1）在基金管束运作过程中，基金管束东说念主的常识、教诲、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金管束东说念主的管束技能和管束技艺等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的怒放日实时期”的联系规则。   （2）流动性风险评估   本基金为ETF连合基金，主要投资于办法ETF、标的指数成份股（含存托凭 证）、备选成份股（含存托凭证）。为更好地杀青投资办法，本基金可少量投资于非 标的指数成份股、债券、债券回购、资产支抓证券、同行存单、银行入款、货币市 场器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具。   一般情况下，这些资产商场流动性较好。但本基金投资于上述资产时，仍存在 以卑鄙动性风险：一是基金管束东说念主建仓而进行组合休养时，可能由于特定投资标的 流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎办法ETF，或将股票、债券、其他 资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不顺应的价钱卖出或赎回 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办法ETF，或卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管束标准   当基金出现大都赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回；如出现一语气两个或两个以上怒放日发生大都赎 回，可暂停接受基金的赎回请求，对还是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项； 若本基金发生大都赎回且单个怒放日内单个基金份额抓有东说念主请求赎回的基金份额超 过前一做事日的基金总份额的一定比例时，基金管束东说念主有权对该单个基金份额抓有 东说念主超出该比例的赎回请求实施缓期办理。具体情形、标准见招募说明书“基金份额 的申购与赎回”之“大都赎回的情形及处理样貌”。   发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。 在本基金暂停或缓期办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将濒临净值波动的风险。   （4）除大都赎回情形外实施备用的流动性风险管束器具的情形、标准及对投 资者的潜在影响   除大都赎回情形外，本基金备用流动性风险管束器具包括但不限于暂停接受赎 回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧 袋机制以及证监会认定的其他标准。   暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项等器具的情形、标准见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的联系规则。若 本基金暂停赎回请求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其抓有的基金份额。若本 基金减速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于抓续抓有期少于7日的投资者，费率不低于1.50%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、标准见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的 情形”的联系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法剖判本基金的基 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回请求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   采取舞动订价机制的情形、标准见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方 法”的联系规则。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及 赎回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额抓有东说念主进行支 付，目的在于有用庇荫并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 表示份额净值，并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募说明书的约定平时怒放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其 对应特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管束东说念主谋划各项投资运作策动和基金功绩策动时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不表示侧袋账户份额净值，即便基金管束东说念主在基金按时阐述中表示阐述 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战术，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）指数化投资的风险   本基金投资于办法ETF的比例不低于基金资产净值的90%，办法ETF投资于标的 指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的80%且不低于基金资 产净值的90%，功绩施展将会跟着标的指数的波动而波动；同期办法ETF在多数情况 下将撑抓较高的股票仓位，在股票商场下落的过程中，本基金可能濒临基金净值与 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办法ETF、标的指数同步下落的风险：   标的指数并不行代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票 商场的平均答复率可能存在偏离。   办法ETF标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划 景色、投资东说念主款式和交易轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基 金收益水平发生变化，产生风险。由于本基金主要投资于办法ETF，基金收益水平 会因为办法ETF标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   以下因素可能使基金投资组合答复与功绩相比基准收益率发生偏离：   ①办法ETF对指数的追踪舛误：本基金主要通过投资于办法ETF杀青对功绩相比 基准的精采追踪，办法ETF对指数的追踪舛误会影响本基金对功绩相比基准的追踪 舛误；   ②本基金发生申购赎回、管束费和托管费收取等其他导致基金追踪舛误的情 形。   本基金为万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金的连合基 金，主要通过投资于万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金实 现对功绩相比基准的精采追踪，力求净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏 离度的实足值不跳跃0.35%，年追踪舛误不跳跃4%，但因指数编制公法休养或其他 因素可能导致追踪舛误跳跃上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较 大偏离。   尽管中证指数有限公司将采取一切必要标准以确保指数的准确性，但不合此作 任何保证，亦不因指数的任何漏洞对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现错 误，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管束东说念主不错依据维 护投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金 的投资组合将相应进行休养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组 合休养可能产生交易成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险 与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和保重，畴昔指数编制机构可能 由于千般原因住手对指数的管束和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个做事日向中国证监会阐述并建议责罚决策，如更换基金标的指数、转 换运作样貌、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额 抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转变运作样貌、与其他基金 合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时期，基金管束东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主利益优 先原则撑抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展 与联系商场施展有在各别，影响投资收益。   标的指数成份股可能因千般原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时，基金可 能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）连合基金的特殊风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与办法ETF不同，因此本 基金可能具有与办法ETF不同的风险收益特征及净值增长率。   本基金属于连合基金，主要投资于办法ETF，因此办法ETF濒临的风险可能平直 或迤逦成为本基金的风险，投资者须洞悉并关刺眼标ETF招募说明书等文献中的风 险揭示内容。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的风险   当办法ETF发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由办法ETF的连合基金 变更为平直投资办法ETF标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须 承担变更基金类型所带来的风险。   （3）本基金投资特定品种的私有风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货采取保证金交易轨制，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻捷的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规则的时期内补足 保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场、管束风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金管束东说念主为了更好的防护投资股票期权所濒临的各样风险，建立了股票期权 交易决策小组，按照关系要求作念好东说念主员培训做事确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具 备股票期权业务常识和相应的专科技艺，同期授权特定的管束东说念主员负责股票期权的 投资审批事项。   本基金的投资范围包括国债期货，参与国债期货交易可能濒临商场风险、基差 风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所抓有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间价差的 波动，影响套期保值或套利后果，使之发生未必损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险时常是由商场短缺广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法昂然保证金要求，使得所抓有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可根据法律法例的规则参与融资业务和转融通证券出借业务，存在信用 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东说念主需承担由此带来的风险与成 本。具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交易敌手方 走嘴无法按期偿付本金、利息等证券联系权益，返还证券，导致基金资产损失的风 险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资 标的预判造作等导致基金资产损失的风险。合规风险是指由于违背联系监管法例， 从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规则范围、风险箝制指 标跳跃监管部门规则阀值等。   本基金的投资范围包括资产支抓证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风 险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券发 行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证抓有 东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动拘谨 存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托 凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发 行东说念主，在抓续信息表示监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监 管环境各别可能导致的其他风险。   （4）基金合同平直拒绝的风险   《基金合同》成效之日起3年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元的， 《基金合同》自动拒绝，不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的样貌延续。本基金将 根据基金合同的约定进行基金财产计帐并拒绝，投资东说念主将濒临基金拒绝清盘的风 险。   畴昔若出现标的指数不允洽法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 等情形，基金管束东说念主将召集基金份额抓有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额抓 有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。因而，本基金存 在着无法存续的风险。   （1）因技艺因素而产生的风险，如电脑等技艺系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因走动、当然灾害等不可抗力导致的基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服 务机构等机构无法平时做事，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融商场危急、代理商走嘴、基金托管东说念主走嘴等超出基金管束东说念主自身 箝制技艺的因素出现，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器具主要在场外商场进行交易，场外商场交易现阶段 自动化进度较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。   （5）其他未必导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，关联词，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不行保证其收益或本金安全。   基金管束东说念主承诺以诚笃信用、努力尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩相当净值上下并不预示其 畴昔功绩施展。基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者开心”原则，在作念出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十九部分 基金的拒绝与计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基 金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当拒绝： 托管东说念主相连的； 方法变动之外的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管束东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额抓有东说念主 大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的； 的，《基金合同》自动拒绝；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律观点书；   （6）将基金财产计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的各样基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经允洽《中华东说念主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载 在规则网站上，并将计帐阐述教唆性公告登载在规则报刊上。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）            第二十部分 基金合同的内容概要   一、基金份额抓有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额抓有东说念主的权利、义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审 议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者请托代表出席办法ETF基金份额抓有东说念主大 会并对办法ETF基金份额抓有东说念主大会审议事项应用表决权；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）发扬阅读并着力《基金合同》、招募说明书、基金居品府上概要等信息披 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息表示，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的有 限做事；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金份额的金额不少于1000万元， 且抓有认购的基金份额的期限自基金合同成效日起不少于3年，法律法例或中国证 监会另有规则的除外；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管束东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并 管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规则或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违背了《基金合同》及国度关系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并 采取必要标准保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转变申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用联系权利，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益应用诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；   （16）在允洽关系法律、法例的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、赎 回、转变、按时定额投资贪图、非交易过户、转托管和收益分拨等业务公法；   （17）在不违背法律法例和监管规则且对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金管束东说念主有权代表基金 份额抓有东说念主以基金资产手脚质押进行融资；   （18）在法律法例和基金合同规则的范围内，在履行顺应标准后决定和休养基 金的联系费率结构和收费样貌；   （19）代表基金份额抓有东说念主的利益应用因基金财产投资于办法ETF所产生的权 利，基金合同另有约定的除外；   （20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚笃信用、严慎努力的原则管束和运用 基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 谋划样貌管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保 证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产互相寂然，对所管束的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他关系规则外，不得利用基金财产 为基金份额抓有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的标准使谋划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法允洽《基金合同》等法律文献的规则，按关系规则谋划并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他关系规则，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金生意神秘，不知道基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相当他关系规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向 他东说念主知道，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主 分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他关系规则召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （16）按规则保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系 府上，保存期限不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时期发出，况兼保 证投资者大意按照《基金合同》规则的时期和样貌，随时查阅到与基金关系的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到关系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临完了、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会并 讲述基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权 益时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额抓有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金 事务的步履承担做事；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基 金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期扫尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全保 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基金 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情 形，应申诉中国证监会，并采取必要标准保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以诚笃信用、努力尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场地，配备充足的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产互相寂然；对所托管的不同的基金分别树立账户，寂然核算，分账管束，保证 不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他关系规则外，不得利用基金财产 为基金份额抓有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》相当他关系规则另有规 定外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主知道，但向监管机构、司法机 关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向其提供的情况除 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 外；   （8）复核、审查基金管束东说念主谋划的基金资产净值、各样基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具观点，说明 基金管束东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金 管束东说念主有未实践《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了顺应 的标准；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上，保存期限 不低于法律法例规则的最低期限；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关系规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他关系规则，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金管束东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临完了、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会和 银行业监督管束机构，并讲述基金管束东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿做事，其补偿责 任不因其退任而解任；   （20）按规则监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管束东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利 益向基金管束东说念主追偿；   （21）实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的标准和公法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   鉴于本基金是办法ETF的连合基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的 本基金基金份额参加或者请托代表参加办法ETF的基金份额抓有东说念主大会并参与表 决。在谋划参会份额和计票时，本基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份 额数和表决票数为：在办法ETF基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有目 标ETF基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额 的比例，谋划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金折算为办法ETF后 的每一参会份额和办法ETF的每一参会份额领有对等的投票权。若本基金启用侧袋 机制且特定资产不包括办法ETF，则本基金的主袋账户份额抓有东说念主不错凭抓有的主 袋账户份额平直参加或者请托代表参加办法ETF基金份额抓有东说念主大会并表决。   本基金的基金管束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以 办法ETF的基金份额抓有东说念主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓 有东说念主的托付以本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席办法ETF的基金份额抓有 东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管束东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法ETF的 基金份额抓有东说念主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额抓 有东说念主大会，本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集办法ETF的基金份额 抓有东说念主大会的，由本基金的基金管束东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召 集办法ETF的基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大 会另有规则的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 律法例、中国证监会和基金合同另有规则的除外：   （1）拒绝《基金合同》； 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作样貌；   （5）休养基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会标准；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）基金管束东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法ETF基金 份额抓有东说念主大会；   （12）单独或所有抓有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额抓 有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额谋划，下同）就归拢事项书面要求召 开基金份额抓有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓 有东说念主大会的事项。 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别 的赎回费率或销售服务费率，或变更收费样貌；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管束东说念主、基金登记机构、基金销售机构休养关系认购、申购、赎 回、转变、按时定额投资贪图、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押、收 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 益分拨等业务公法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或休养基金份额类别、住手现有基金份额类别的销售或休养 基金份额分类办法及公法；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集样貌 管束东说念主召集。 出版面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应 当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金 管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 金份额抓有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管束东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得阻碍、骚动。 登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的讲述时期、讲述内容、讲述样貌 金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决样貌；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 说明本次基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通信样貌、托付的公证机关相当筹商方 式和筹商东说念主、表决观点寄交的截止时期和收取样貌。 观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管束东说念主到指 定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通 知基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管束东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效 力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的样貌   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会样貌、通信开会样貌或法律法例及监管机 构允许的其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东说念主确定。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主 大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期 允洽以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的关系诠释文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的 代理投票授权托付诠释及关系诠释文献允洽法律法例、《基金合同》和会议讲述的 规则，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证露馅，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金份额抓有东说念主大会公告载明的其他样貌在表决截止日以前投递至召集东说念主指定 的地址。通信开会应以书面样貌或基金份额抓有东说念主大会公告载明的其他样貌进行表 决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的样貌视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在2个做事日内一语气公 布联系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管束东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述 规则的样貌收取基金份额抓有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管束东说念主经讲述不参 加收取表决观点的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额抓有 东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额抓有东说念主所抓有的基 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 抓有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观点的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决观点的代理东说念主，同期提交的关系诠释文献、受托出具表决观点的代理东说念主出示 的托付东说念主的代理投票授权托付诠释及关系诠释文献允洽法律法例、《基金合同》和 会议讲述的规则，并与基金登记机构记录相符。 其他样貌召开，基金份额抓有东说念主不错采取书面、收罗、电话、短信或其他样貌进行 表决，具体样貌由会议召集东说念主确定并在会议讲述中列明。 面、收罗、电话、短信或其他样貌，具体样貌由会议召集东说念主确定并在会议讲述中列 明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额 抓有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲述后，对原有提案的修改应当 在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样貌下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文矩标准确定和 公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主抓大 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管束东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主 所抓表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大 会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称呼）和筹商样貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主至少提前30日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后2个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规则的须以止境 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样貌通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或基金合 同另有约定外，转变基金运作样貌、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金 合同》、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采取记名样貌进行投票表决。   采取通信样貌进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反左证诠释，不然提交允洽会议讲述中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用 出席的投资者，口头允洽会议讲述规则的表决观点视为有用表决，表决观点污秽不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额抓有东说念主所代表 的基金份额总额。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主 应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓 有东说念主自行召集或大会固然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管束东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后文告在出席 会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地 公布计票结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起2日内在规则媒介上公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践成效的基金份额抓有东说念主大 会的决议。成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管束东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和 侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若联系基金 份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或 代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召 开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额抓有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决 条件等规则，但凡平直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东说念主提前公告后，可平直对本部安分 容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同澌灭和拒绝的事由、标准以及基金财产计帐样貌   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基 金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当拒绝： 托管东说念主相连的； 方法变动之外的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管束东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额抓有东说念主 大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的； 的，《基金合同》自动拒绝； 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律观点书；   （6）将基金财产计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的各样基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经允洽《中华东说念主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载 在规则网站上，并将计帐阐述教唆性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   四、争议责罚样貌   各方当事东说念主同意，因《基金合同》的缔结、内容、履行妥协释或与《基金合 同》关系的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、长入路线责罚，如经友好 协商、长入未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员 会，按照其届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性 的并对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管束东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，络续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规则的义务，保重基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门止境行 政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场地和营业场地查阅。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）           第二十一部分 基金托管契约的内容概要     一、托管契约当事东说念主     （一）基金管束东说念主     称呼：万家基金管束有限公司     注册地址：中国（上海）开脱贸易熟识区浦电路360号8层（口头楼层9层）     邮政编码：200122     法定代表东说念主：方一天     成立日历：2002年8月23日     批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号     组织款式：有限做事公司     注册成本：叁亿元东说念主民币     存续期间：抓续谋划     谋划范围：基金召募；基金销售；资产管束和中国证监会许可的其他业务     （二）基金托管东说念主     称呼：中国树立银行股份有限公司(简称：中国树立银行)     住所：北京市西城区金融大街25号     邮政编码：100033     法定代表东说念主：田国立     成立日历：2004年09月17日     批准树立机关和批准树立文号：中国银行业监督管束委员会银监复2004143 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号     组织款式：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：抓续谋划     谋划范围：继承公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行 业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证券选拔模范 的，基金管束东说念主应按照基金托管东说念主要求的款式，将拟投资的标的证券库中各投资品 种的具体范围提供给基金托管东说念主，基金管束东说念主不错根据试验情况的变化，对各标的 投资品种的具体范围赐与更新和休养并实时讲述基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述 投资范围对基金试验投资是否允洽《基金合同》对于证券选拔模范的约定进行监 督。   本基金主要投资于办法ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地杀青投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包 括主板、创业板相当他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、政府支抓机构债券、次 级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可转变债券（含分离交易可转 债）、可交换债券等）、债券回购、资产支抓证券、同行存单、银行入款、货币商场 器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须允洽中国证监会联系规则）。   本基金可根据法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法ETF的比例不低于基金资产净值的 证金后，保抓不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金投资于办法ETF的比例不低于基金资产净值的90%；   （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保抓不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%；   （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的10%；   （5）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20%；   （6）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳跃 该资产支抓证券畛域的10%；   （7）本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢原始权 益东说念主的各样资产支抓证券，不得跳跃其各样资产支抓证券所有畛域的10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支抓证券。基 金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等第下降、不再允洽投资模范，应在评级报 密告布之日起3个月内赐与全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金资 产净值的40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为1年，债券回购 到期后不得缓期；   （11）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵从下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值不得跳跃基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金抓有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的20%；本基金所抓有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差谋划）占基金资产的比例应当 允洽《基金合同》对于股票投资比例的关系规则；   本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基 金抓有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的30%；   （12）本基金参与股票期权交易，应当允洽下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交 易所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋划；   （13）本基金基金资产总值不跳跃基金资产净值的140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃该基金资产净值 的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管束东说念主之外的 因素致使基金不允洽该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽以下要求：最近6个月内 日均基金资产净值不得低于2亿元；出借证券资产不得跳跃基金资产净值的30%，出 借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束规则》所述流动性受 限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的50%；证 券出借的平均剩余期限不得跳跃30天，平均剩余期限按照市值加权平均谋划。因证 券/期货商场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管束东说念主之外的因素致使基 金投资不允洽上述规则的，基金管束东说念主不得新增出借业务。中国证监会认同的特殊 情形除外；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内 上市交易的股票合并谋划； 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、办法ETF暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等 基金管束东说念主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述第（1）项规则投资比例的， 基金管束东说念主应当在20个交易日内进行休养。除上述（1）、（2）、（8）、（14）、（15） 情形外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份 股休养、标的指数成份股流动性限制、办法ETF暂停申购、赎回或二级商场交易停 牌等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述规则投资比例的，基金管 理东说念主应当在10个交易日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情形及法律法例另有 规则的除外。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基 金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起脱手。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托管 契约第十五条第十二款基金投资拦阻步履通过过后监督样貌进行监督。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主相当控股鼓动、试验控 制东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交易的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额抓有 东说念主利益优先原则，防护利益窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实践。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与披 露。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事 通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资通顺受限证券进行监督。   基金管束东说念主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会联系规则，明确基金投 资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险箝制轨制，防护流动性风 险、法律风险和操作风险等千般风险。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于 发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质 押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限做事公司或中央国 债登记结算有限做事公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市 场交易的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东说念主负责相 关做事的落实和协作，并确保基金托管东说念主大意平时查询。因基金管束东说念主原因产生的 通顺受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的做事与损 失，及因通顺受限证券存管平直影响本基金安全的做事及损失，由基金管束东说念主承 担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何款式的保证金，法律法例另有规则的 从其规则。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要责罚的基金投资比例 限制失调、基金流动性转折以及联系损失的叮嘱责罚标准，以及关系格外情况的处 置。   基金管束东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采 取积极有用的标准，在合理的时期内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活转折时，基金管束东说念主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资通顺受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何做事。如因基金管束东说念主原因导致本基 金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿做事的，基金管束东说念主应补偿基金托管东说念主由 此遭受的损失。 托管东说念主提交关系书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的关系府上真实、准确、完 整。关系府上如有休养，基金管束东说念主应实时提供休养后的府上。上述书面府上包括 但不限于： 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行府上。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 规则媒介表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （五）基金参与转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当着力审慎谋划原则，配 备技艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务流 程，有用防护和箝制风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行监 督。   （六）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资 产净值谋划、各样基金份额净值谋划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行 监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背 法律法例、《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式讲述基金管束东说念主限期纠正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金管束东说念主收到书面讲述后应不才一做事日前实时查对并以书面款式给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主讲述的违规事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。   （八）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管契约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管束东说念主应 在规则时期内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监 督阐述的事项，基金管束东说念主应积极配合提供联系数据府上和轨制等。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （九）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易标准还是成效的指示违背法律、 行政法例和其他关系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管束 东说念主，由此形成的损失由基金管束东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违规步履，应实时阐述中国证监会， 同期讲述基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果阐述中国证监会。基金管束东说念主无梗直 原理，拒却、遏抑对方根据本托管契约规则应用监督权，或采取拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管 东说念主应阐述中国证监会。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管束东说念主谋划的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管束东说念主指 令办理计帐交收、联系信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管束、未实践或无故蔓延实践基金管束东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本契约相当他关系规则时，应实时以书面款式讲述基金 托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面款式给基金管束东说念主发 出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时 限内，基金管束东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管 东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系府上以供基金管束 东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在规则时期内回话基金管束东说念主并改正。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规步履，应实时阐述中国证监会， 同期讲述基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐述中国证监会。基金托管东说念主无梗直 原理，拒却、遏抑对方根据本契约规则应用监督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管束东说念主应 阐述中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 确保基金财产的完好与寂然。 两边可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管束东说念主的指示，不得自走运用、责罚、 分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限做事公司结 算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和 账户保重费等用度）。 到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时讲述基金管束东说念主采取标准进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管束东说念主 应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何做事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 “基金召募专户”。该账户由基金管束东说念主开立并管束。 有的期限允洽《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称 “《运作办法》”）等关系规则后，基金管束东说念主应将属于基金财产的全部资金划入 基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时期内，遴聘允洽《中华东说念主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资阐述，验资机构应在验资阐述中 对发起资金的抓有东说念主相当抓有份额进行专门说明。出具的验资阐述由参加验资的2 名或2名以上中国注册管帐师署名方为有用。 规则办理退款等事宜。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （三）基金银行账户的开立和管束 管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和 使用。 和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行动。 理基金资产的支付。 项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的10个做事日内向托管东说念主发出销户申 请。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 联名的证券账户。 东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 理和运用由基金管束东说念主负责。   证券账户开户费由基金管束东说念主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金管束东说念主可 向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管束 东说念主。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一级法 东说念主计帐做事，基金管束东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等 的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的规则以及基金管束东说念主与基金托管东说念主签 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 署的《托管银行证券资金结算契约》实践。 东说念主和托管东说念主协商阐发主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合 的，另一方应赐与配合。 资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规则，则基金托管东说念主 比照上述对于账户开立、使用的规则实践。   （五）债券托管专户的开设和管束   《基金合同》成效后，基金管束东说念主负责以基金的口头请求并取得参加寰宇银行 间同行拆借商场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、银行间商场登记结算机构的关系规则，在银行间商场登记结算机构开立债券托 管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基 金管束东说念主代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主契约。   （六）期货联系账户的开立和管束   基金管束东说念主应当按照联系规则开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金融 期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货资金账户称呼及交易编码对应 称呼应按照关系规则树立。   （七）其他账户的开立和管束 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用，由基金 管束东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立关系 账户。该账户按关系公法使用并管束。   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的督察   基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限做事公司、银行间市 场计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限做事公司上海分公司/深圳分公司/ 北京分公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 银行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管束东说念主和基金托管东说念主两边约 定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验有用箝制或督察的资产不承担任 何做事。   （九）与基金财产关系的要紧合同的督察   与基金财产关系的要紧合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表基 金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件分别由基金管束东说念主、基金托管东说念主保 管。除本契约另有规则外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产关系的要紧合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示契约及基金投资业务中产生的要紧 合同，基金管束东说念主应保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份本来的原件。基 金管束东说念主应在要紧合同签署后实时以加密样貌或两边同意的其他样貌将要紧合同传 真给基金托管东说念主，并在三十个做事日内将本来投递基金托管东说念主处。要紧合同的督察 期限不低于法律法例规则的最低期限。   五、基金资产净值谋划和管帐核算   （一）基金资产净值的谋划、复核与完成的时期及标准 值是按照每个做事日闭市后，各样基金资产净值分别除以当日该类基金份额的余额 数目谋划，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。基金管束东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。 如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东说念主利益，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致， 可阶段性休养基金份额净值谋划精度并进行相应公告，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。国度另有规则的，从其规则。   基金管束东说念主应每个做事日谋划基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公 告。 基金合同的规则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个做事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对 外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金所领有的办法ETF基金份额、股票、债券、资产支抓证券、孳生器具和银 行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）办法ETF估值方法   对抓有的办法ETF基金，按估值日办法ETF基金的份额净值估值。如该日办法 ETF未公布净值，则按办法ETF最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近交易市 价，确定公允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 易所商场挂牌转让的资产支抓证券，采取估值技艺确定公允价值； 下，应以活跃商场上未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表估值日公允价值的情况下，叮嘱商场报价进行休养以阐发估值日的公允价 值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采取估值技艺确定其公允价 值。   （3）处于未上市期间的有价证券应分袂如下情况处理： 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机 构或行业协会关系规则确定公允价值。   （4）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各别，未上市期间商场利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归拢证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估 值。   （6）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，按照联系法律法例和监管部门的规则估值。   （8）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实践。   （10）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律法例、监管部 门和行业协会的联系规则进行估值。   （11）如有充分原理标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错采取舞动订价机 制，以确保基金估值的公说念性。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （13）联系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按法律法例以及监管部门最新规则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准 及联系法律法例的规则或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即讲述对 方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关系法律法例，基金资产净值谋划和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承 担。本基金的基金管帐做事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观点，基金管束东说念主 向基金托管东说念主出具盖印的书面说光芒，按照基金管束东说念主对基金净值的谋划结果对外 赐与公布。   基金管束东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（11）项进行估值时，所形成的舛误 不手脚基金资产估值漏洞处理。   （三）基金份额净值漏洞的处理样貌 基金份额估值漏洞；基金份额净值谋划出现漏洞时，基金管束东说念主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东说念主，并采取合理的标准防护损失进一步扩大；漏洞偏差达到该类 基金份额净值的0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 漏洞偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管束东说念主应当公告，通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；当发生净值谋划漏洞时，由基金管束东说念主负责处理，由此给 基金份额抓有东说念主和基金形成损失的，可由基金管束东说念主先行赔付，基金管束东说念主按差错 情形，有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的做事，经阐发后按以 下条件进行补偿：   (1)本基金的基金管帐做事方由基金管束东说念主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不行达成一致时，按基金管束东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   (2)若基金管束东说念主谋划的各样基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 而且基金托管东说念主未对谋划过程建议疑义或要求基金管束东说念主书面说明，该类基金份额 净值出错且形成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支 付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按照 管束费和托管费的比例各自承担相应的做事。   (3)如基金管束东说念主和基金托管东说念主对各样基金份额净值的谋划结果，固然屡次重 新谋划和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布各样基金份额净值的情 形，以基金管束东说念主的谋划结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损 失，由基金管束东说念主负责赔付。   (4)由于基金管束东说念主提供的信息漏洞（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值谋划漏洞而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基 金管束东说念主负责赔付。 机构发送的数据漏洞，或国度管帐战术变更、商场公法变更等非基金管束东说念主与基金 托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、顺应、合理的标准进行 检讨，但未能发现漏洞的，由此形成的基金资产估值漏洞，基金管束东说念主和基金托管 东说念主解任补偿做事。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的标准摒除或磨蹭 由此形成的影响。 基金管束东说念主谋划结果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 时； 认后，基金管束东说念主应当暂停估值； 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门规则的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述。基金管束东说念主独赶快设 置、记录和督察本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的谋划和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐述的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对 不符时，应实时讲述基金管束东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全一 致。   (1)报表的编制   基金管束东说念主在每个季度扫尾之日起15个做事日内完成基金季度阐述的编制；在 上半年扫尾之日起2个月内完成基金中期阐述的编制；在每年扫尾之日起3个月内完 成基金年度阐述的编制。基金年度阐述的财务管帐阐述应当经过允洽《中华东说念主民共 和国证券法》规则的管帐师事务所审计。《基金合同》成效不及两个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度阐述。   (2)报表的复核   基金管束东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行休养，休养以国度关系规则为准。   基金管束东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核联系报表及阐述。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （八）基金管束东说念主应在编制季度阐述、中期阐述或者年度阐述之前实时向基金 托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东说念主名册的督察   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基 金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和督察，基金管束东说念主 和基金托管东说念主应分别督察基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规则的最 低期限。如不行妥善督察，则按联系法例承担做事。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐述和年度阐述前，基金管束东说念主应将关系府上送 交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真实性、准确性和完好性。基 金托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应着力守秘义务。   七、争议责罚样貌   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应尽量通过协商、长入路线解 决，如经友好协商、长入未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸 易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是末端性的并对两边当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠 实、努力、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规则的义务，保重基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为托管契约之目的，在此不包括香港、澳门止境行政区和 台湾地区法律）统率并从其解释。   八、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更标准   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 容不得与《基金合同》的规则有任何窒碍。基金托管契约的变更须报中国证监会备 案。   （二）托管契约拒绝的情形   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律观点书；   （6）将基金财产计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的各样基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经允洽《中华东说念主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载 在规则网站上，并将计帐阐述教唆性公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）          第二十二部分 对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管束东说念主和非直销销售机构提供。   基金管束东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管束东说念主将根据基金 份额抓有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   一、基金份额抓有东说念主投资交易阐发服务   登记机构保留基金份额抓有东说念主名册上列明的通盘基金份额抓有东说念主的基金投资记 录。   基金管束东说念主直销中心应根据在基金管束东说念主直销中心（不包含通过电子直销系统 交易投资者）进行交易的投资者的要求提交开户及交易阐发单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交开户及交易 阐发单。   二、基金份额抓有东说念主交易记录查询服务   基金份额抓有东说念主可通过基金管束东说念主网站、客户服务中心查询历史交易记录。   三、基金份额抓有东说念主交易对账单寄送服务   基金份额抓有东说念主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金管束东说念主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金管束东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制请求，基金管束东说念主通过电子邮件或手机短信按时发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、诞辰祝贺等。   五、资讯服务 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次取得基金信息磋议、账户 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金管束东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金管束东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金管束东说念主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言磋议” 栏目中，平直建议关系本基金的问题和建议。   投资者还不错平直登录基金管束东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。   基金管束东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资者提供全场地的专科服务。   六、本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请拨打基金管束东说念主客 户服务电话详备磋议。请确保投资前，您/贵机构还是全面阐明了本招募说明书。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                   更新招募说明书（2024 年第 2 号）               第二十三部分 其他应表示事项  序号                公告事项                      表示日历       万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金       发起式连合基金 2024 年第 3 季度阐述       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在中山证券通达申       购、转变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金参加浦发银行费率       优惠行动的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金新增南京银步履销       售机构并通达转变、基金定投业务的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金新增浦发银步履销       售机构并通达转变、基金定投业务的公告       万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金       发起式连合基金 2024 年中期阐述       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在祯祥证券通达申       购、转变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金       发起式连合基金 2024 年第 2 季度阐述       万家基金管束有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品府上概要的教唆性公告       万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金       发起式连合基金基金居品府上概要（更新）       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在创金启富通达申       购、转变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在民生证券通达申       购、转变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在东海证券通达申       购、转变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在华宝证券通达申       购、转变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在光大证券通达申       购、转变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在东莞证券通达申       购、转变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告_       万家基金管束有限公司对于旗下基金新增招商银步履销售机       构并通达转变、基金定投及参与其费率优惠行动的公告       万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金       发起式连合基金 2024 年第 1 季度阐述 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                      更新招募说明书（2024 年第 2 号）       万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金       发起式连合基金 2023 年年度阐述       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在华福证券通达申       购、转变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金       发起式连合基金 2023 年第 4 季度阐述       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金新增中国东说念主寿保障       优惠行动的公告 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅样貌   招募说明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公时期查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种样貌所取得的文献相当复印件，基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内 容与所公告的内容完全一致。   投资者还不错平直登录基金管束东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。 万家中证工业有色金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十五部分 备查文献 金基金合同》 金托管契约》   二、存放地点   备查文献存放于基金管束东说念主和/或基金托管东说念主处。   三、查阅样貌   投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取 得备查文献的复制件或复印件。                                     万家基金管束有限公司

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